Financial Crime

• Implementar procedimientos y protocolos internos, incluyendo la cumplimentación de Viewpoint y el registro de partes de horas
• Gestionar la documentación legal de los clientes
• Revisar solicitudes para verificar el cumplimiento de las leyes y normativas aplicables
• Elaborar informes de riesgos AML y el Manual de Procedimientos AML
• Preparar acuerdos o actas AML para la aprobación del plan AML y gestionar la recopilación de firmas
• Revisar operaciones AML y atender solicitudes de monitorización del departamento jurídico
• Revisar y actualizar informes de riesgos y el Manual de Procedimientos AML
• Elaborar planes de formación y planes de medidas correctivas
• Dar soporte en auditorías externas de AML
• Recopilar y analizar información de Compliance, antecedentes y apetito de riesgo durante la Due Diligence
• Revisar documentación sobre identificación, origen del patrimonio, origen de los fondos y trazabilidad, y asesorar sobre su aprobación
• Realizar comprobaciones de integridad y reputación sobre estructuras de clientes mediante World-Check, Internet y prensa
• Solicitar información adicional a los clientes cuando sea necesario
• Mantener relaciones con servicers, abogados y representantes de clientes durante los procesos de Due Diligence
• Informar al cliente sobre incidencias que puedan dificultar o impedir la Due Diligence y la venta del activo
• Colaborar en la preparación de materiales AML para reuniones del consejo de administración
• Asistir a reuniones del consejo cuando sea necesario
• Preparar acuerdos AML para su inclusión en las actas del consejo
• Documentar y archivar el trabajo realizado y actualizar los sistemas correspondientes
• Actuar como persona de apoyo y referencia para perfiles junior y nuevas incorporaciones

Explore AML Specialist at CSC. Review requirements and application details.